当前位置: 镇江宝飞工程设计咨询网 > 产品展示 > 淳石资本“初心”变心“灯塔”坍塌?董事长姚伟示多次强调风控重要性 却因5大相符规题目遭监管责罚

淳石资本“初心”变心“灯塔”坍塌?董事长姚伟示多次强调风控重要性 却因5大相符规题目遭监管责罚

  近日,宁波证监局公布对淳石资产管理(宁波)有限公司(下称“淳石资本”)采取责令改正措施的责罚决定。因公司存在备案信息不完善、禁止备、片面基金产品推介原料中存在夸大宣传等5大题目,宁波证监局对其采取责令改正的走政监管措施。

  淳石资本因5大相符规题目遭责罚

  经查,宁波证监局发现淳石资本存在以下重要题目:

  1、公司在中国证券投资基金业协会登记备案的信息不完善、禁止确。

  2、公司在片面基金产品推介原料中存在夸大宣传的情况。

  3、公司未对片面投资者的风险识别能力和风险承担能力进走评估;对片面投资者的风险识别能力评估时日晚于基金相符同签准时日。

  4、公司出售人员为投资者代持基金产品,且该投资者持有的基金份额不悦100万元。

  5、公司未就片面基金产品庞大事项变更向投资者进走信息吐露;公司片面基金产品未按基金相符同约定进走信息吐露。

  宁波证监局外示,上述走为忤逆了《私募投资基金监督管理暂走手段》(以下简称《暂走手段》)第四条、第十二条、十四条、第十六条、第二十四条、二十五条的规定。

  针对上述情况,根据《暂走手段》第三十三条的规定,宁波证监局决定对淳石资本采取责令改正的走政监管措施。公司答在收到本决定之日首30日内向宁波证监局局挑交书面整改方案,并遵命整改方案及时完善整改。

  公开原料表现,淳石资本是一家资产管理和财富管理机构,成立于2017年4月,同年9月完善 A 轮融资,由同创伟业领投,柔银中国资本、架桥资本、高特佳,水木资本,英谊资本,东方港湾、复朴投资等机构参投。2018 年 1 月完善 A 轮融资,此轮融资由上海国储能源集团有限公司、南昌金融投资有限公司和宁波霍普投资管理有限公司为主,上海英谊资产管理有限公司不息跟投。2019年2月,淳石资本宣布完善数千万元B轮融资,引入高榕资本。

  淳石资本创首人兼董事长姚伟示曾任新添坡仁恒置地集团副总经理,为纽交所上市公司投资集团说相符创首人;CEO施文捷曾任职纽交所上市第三方财富管理机构事业相符伙人。

  根据查询中国基金业协会私募基金管理人备案信息表现,淳石资本成立于2017年4月1日,备案登记时间为2017年8月14日,注册地位浙江省宁波市。注册资本1230.5万元,实控人姚伟示,法定代外人、总经理为张巍炜。兴趣的是,据备案信息表现,张巍炜在2018年8月以后就不再担任淳石资本的总经理了,而是在2018年9月转而担任上海酷看投资管理有限公司总经理一职。而据天眼查数据表现,直到今年5月13日,淳石资本才做了高级管理人员备案变更,总经理由张巍炜变更为施文捷。但不知为何淳石资本并未及时在中国基金业协会备案信息中进走变更,也许这就是淳石资本登记备案信息不完善、禁止确的因为之一。

  相符规和风控是私募机构生命线

  自2004年第一只阳光私募基金诞生至今,中国私募基金走业已走过十六年的风风雨雨。在这十六年间,随着中国资本市场的一连发展,私募也敏捷强大为这个市场中一股重要的力量。

  近几年,随着私募相符法、相符规题目的一连袒露,私募监管逐渐升级,证监会对私募走业的作恶违规走为紧盯厉防,对踩监管红线的走为“零容忍”。证监会讯息说话人高莉去年曾外示,证监会将赓续强化对私募基金走业的监管执法力度,厉厉抨击各类私募基金作恶违规走为,厉格督促私募机构及从业人员添强法律认识、坚持相符规经营、偏重提防风险,着力规范私募基金走业市场秩序,确凿珍惜投资者相符法权好。在私募厉监管去芜存菁的过程中,有一大批私募机构走向消逝,其中不乏一些曾经的闻名私募机构。能够这么说,相符规和风控就是私募机构能够基业长青的生命线。

  “初心”变心,“灯塔”坍塌?

  原形上,淳石资本创首人兼董事长姚伟示也曾多次强调风控的重要性。

  淳石资本创首人兼董事长姚伟示

  在公司成立之初,姚伟示就对媒体外示,要做一家有强大募资能力的资产管理企业,要向客户更完善的风控管理,更高的产品品质,例如现在吾们团队约六分之一的成员是旨在升迁风控管理和产品品质的法务团队和风控团队。

  他对淳石资本命名为“淳石”二字缘于其想做一家实真切在、质朴取信的公司。公司的愿景是做到“品牌领军、品质不凡、品走清廉”,成为“有道德、有情怀、有谋求”的资产管理和财富管理走业的领跑者,要实现这一点,公司将遵命“慎走、勤思、创新、共赢”的发展理念,以“迎接客户、迎接员工、迎接股东、迎接组相符方”为公司的做事原则。

  在淳石资本成立一周年,姚伟示在批准媒体采访时又外示,淳石资原形比走业内其他公司对渠道和出售的偏重,其本人更看重公司发展的质量,比如高质量的、强大的资产管理能力和风控能力。他认为在资管新规落地后,产品展示走业内那些把管理看得比出售、渠道更重,有强大资管能力,偏重风控、相符规的公司会活得更好。

  2019年,就在淳石资本即将成立三周年之际,姚伟示又挑到“初心”,他称,2017年决定创业的初衷就是在于身处财富管理、资产管理走业之中看到了走业一些公司一味求快、求大,以出售周围导向为重要发力点的题目。而做淳石资本的初心就是不以出售周围为导向,而所以资产质量为导向,首终坚持八字箴言”勤思、慎走、创新、共赢“。在公司竖立挨近三年的时间里,团队也首终秉持初心前走,能够说异国任何转折初心的做法。现在回过头来看,这份初心真的是引领吾们去前走的倾向,异日也必定会坚持下去。

  姚伟示还外示,自公司竖立以来,淳石一向很专一地去做风控。其实风控能够分成两块,一块是资产端,也就是对产品投前、投后的风控,另一块是出售相符规性的风控,即如何对吾们的理财师和投资人规范地进走正当性管理,这都是吾们一向在抓的做事。今年吾们新引进的相符伙人殷振华总是走业资深人士,也是学风控出身的,在前一家公司已积累了雄厚的风控经验。自从他添盟之后,在公司发挥了特意大的作用,稀奇在出售相符规上面有了很大的升迁。现在淳石的风控线在资产端和出售端上双管齐下,做的依旧比较结实的。

  现在年淳石资本说相符创首人兼首席实走官施文捷在批准媒体采访时也外示,他曾在淳石的LP大会上发愿,“吾等淳石之人,当心怀建造大教堂之愿景,助力走业健康发展”。这句每一个淳石人都所熟知的话,代外的是每一个淳石人的匠心精神,代外的是淳石成立时的初心,亦是指引淳石这三年前走的灯塔。

  淳石资本说相符创首人兼首席实走官施文捷

  淳石资本三年完善三轮融资,施文捷认为淳石资本能赢得多多闻名机构的信任,既有淳石创首团队皆为老兵,拥有资深且专科投资能力与经验的因素,也有淳石知走相符一,贯彻“强风控,优资产”所取得的认可。

  据晓畅,2019年,淳石在公司框架上做了大幅调整,在那次调整中,淳石将风控、法务和投后三个部分整相符为大风控部,由外法相符规到内部限制,从投前风控到投后管理,从部分主导到相互组相符,形成完善的大风控系统。

  淳石对于风控和投后的偏重水平近乎执念,全公司170多人,大风控部就有40多人,占到了整个公司的23.5%。云云的人员比例在整个资产管理和财富管理走业都是相等稀奇的,问及为何在风控投后上重兵投入,施文捷说,市场上不欠缺暂时的明星,缺的是永远的寿星,对风险保持敬畏之心,这是对投资人的负责,也是对淳石自己的负责。

  而就是在领导层如此偏重风控的情况下,淳石资本却偏偏在风控上种了一个大跟斗,不得不说是对之前管理层所说所做的一种奚落。这到底是“初心”变心,“灯塔”坍塌依旧说一套做一套,吾们就不得所知了。不过吾们能够清新的是,淳石资本必要在收到决定之日首30日内向宁波证监局挑交书面整改方案,并遵命整改方案及时完善整改。

  (义务编辑:任刚 HF008)

Powered by 镇江宝飞工程设计咨询网 @2018 RSS地图 html地图

Copyright 365建站 © 2013-2018 版权所有